Cơ quan đăng ký là người được ủy quyền đặc biệt lưu giữ sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán. Cơ quan lưu ký trực tiếp lưu trữ chứng chỉ chứng khoán, cung cấp các dịch vụ liên quan đến việc đăng ký quyền đối với chứng khoán này.
Sự khác biệt chính giữa cơ quan đăng ký và cơ quan lưu ký có thể được thiết lập bằng cách nghiên cứu Luật Liên bang "Về Thị trường Chứng khoán". Thoạt nhìn, các đơn vị này đang tham gia vào các hoạt động tương tự liên quan đến việc cung cấp các dịch vụ nghề nghiệp cho người sở hữu cổ phiếu và các chứng khoán khác. Nhưng khi xem xét kỹ hơn, rõ ràng là bản chất của các dịch vụ được cung cấp bởi những người này là khác nhau, vì vậy chúng ta nên nói về sự khác biệt cơ bản về chức năng của họ. Điểm giống nhau duy nhất là cả hai chủ thể đều tham gia vào các hoạt động nghề nghiệp, tương tác trực tiếp với các cổ đông và người sở hữu chứng khoán khác.
Hoạt động lưu ký trên thị trường chứng khoán
Luật có tên định nghĩa lưu ký là chủ thể thực hiện các hoạt động lưu ký. Trong trường hợp này, bản thân hoạt động lưu ký có nghĩa là việc cung cấp các dịch vụ liên quan đến việc đảm bảo lưu trữ chứng chỉ chứng khoán. Do đó, người tham gia thị trường này lưu giữ các tài liệu xác nhận trực tiếp quyền của các cổ đông và chủ sở hữu chứng khoán khác đối với các tài sản tương ứng. Ngoài ra, lưu ký thực hiện các hoạt động liên quan đến việc hạch toán các quyền hạn đối với các chứng khoán được chỉ định, chuyển giao các quyền tương ứng trong quá trình thực hiện các giao dịch nhất định. Như vậy, những người này thực hiện một loạt các hoạt động, tương tác trực tiếp với chứng khoán, người sở hữu chúng.
Hoạt động của nhà đăng ký trên thị trường chứng khoán
Khái niệm về mục đích chức năng và vai trò của tổ chức đăng ký trên thị trường chứng khoán cũng được chỉ ra trong luật nói trên. Theo các quy định của nó, cơ quan đăng ký, đôi khi còn được gọi là cơ quan đăng ký, thực hiện các hoạt động độc quyền liên quan đến việc duy trì sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán. Do đó, không giống như một cơ quan lưu ký tương tác trực tiếp với chứng khoán, cung cấp dịch vụ lưu trữ, hạch toán, chuyển giao của chúng, cơ quan đăng ký thực hiện các chức năng kỹ thuật thuần túy giả định trước sự hiện diện của các kỹ năng chuyên môn trong việc biên soạn sổ đăng ký, thực hiện các thay đổi đối với nó. Hoạt động của những người tham gia thị trường này có bản chất khác nhau, kéo theo sự khác biệt tương ứng về mục đích chức năng, điều này được phản ánh ở cấp độ pháp luật liên bang.
